Công ty sẽ phát triển và vận hành các hệ thống cần thiết để đảm bảo tính phù hợp trong hoạt động của Tập đoàn

• ⑴ ​ Với tư cách là công ty mẹ giám sát hoạt động kinh doanh của Tập đoàn, Công ty sẽ thiết lập chính sách cơ bản về quản lý các công ty thuộc Tập đoàn và phát triển hệ thống quản lý cho các công ty thuộc Tập đoàn bằng cách thiết lập hệ thống báo cáo cho Hội đồng quản trị, vv
• ⑵  Để đảm bảo hệ thống hi88.con soát nội bộ hợp lý với tư cách là một tập đoàn, Công ty và các công ty con phải thiết lập triết lý quản lý, Quy tắc ứng xử đạo đức của Tập đoàn và Chính sách cơ bản về tuân thủ của Tập đoàn, sẽ phổ biến những nguyên tắc này và các nguyên tắc khác cho các công ty trong tập đoàn và phải đảm bảo rằng các giám đốc và nhân viên của Công ty cũng như các công ty con tuân thủ luật pháp, quy định và các quy tắc khác
• ⑶ Theo Quy định quản lý công ty liên kết và Quy định về quản lý rủi ro, Công ty sẽ thực hiện các biện pháp hi88.con soát như yêu cầu báo cáo từ các công ty con về chi tiết quản lý và trạng thái quản lý rủi ro, đồng thời cung cấp hướng dẫn quản lý và hướng dẫn phát triển hệ thống quản lý rủi ro khi cần thiết
• ⑷ Theo Quy định quản lý công ty liên kết và Quy định về hi88.con toán nội bộ, các cuộc hi88.con toán của các công ty con do Phòng hi88.con toán thực hiện Kết quả của việc hi88.con toán được báo cáo cho Ủy ban hi88.con toán và giám sát, sau đó Ủy ban hi88.con toán sẽ báo cáo lên Hội đồng quản trị
• ⑸  Theo Quy định quản lý công ty liên kết, khi công ty con dự định quyết định một vấn đề quản lý quan trọng, công ty con đó phải gửi quyết định trước và nếu cần thì phải được phê duyệt trước Ngoài ra, để hiểu rõ tình hình tài chính của mình, họ phải báo cáo kết quả tài chính của mình cho Hội đồng quản trị hàng quý
• ⑹ Để đảm bảo tính đầy đủ và độ tin cậy của báo cáo tài chính, các quy tắc cơ bản về hi88.con soát nội bộ đối với báo cáo tài chính phải được thiết lập và các hệ thống cần thiết phải được xây dựng, duy trì và vận hành một cách thích hợp Chủ tịch và Giám đốc đại diện phải thực hiện đánh giá cuối cùng về hiệu quả của việc duy trì và vận hành hi88.con soát nội bộ đối với báo cáo tài chính của Tập đoàn và báo cáo kết quả đánh giá này cho Hội đồng quản trị

Công ty sẽ phát triển và vận hành các hệ thống cần thiết để đảm bảo rằng việc thực thi nhiệm vụ của các giám đốc, cán bộ điều hành và nhân viên của Công ty cũng như các công ty con tuân thủ luật pháp, quy định và quy tắc

• ⑴ Hội đồng quản trị sẽ bao gồm các giám đốc là thành viên của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát và các giám đốc khác (“giám đốc điều hành” và “giám đốc không điều hành”) và vai trò tương ứng của họ sẽ được xác định rõ ràng
• ⑵ Hội đồng quản trị sẽ thiết lập các chuẩn mực cơ bản, chẳng hạn như Chính sách tuân thủ của Tập đoàn và Quy tắc ứng xử đạo đức của Tập đoàn, như một hệ thống để các giám đốc và nhân viên của Công ty cũng như các công ty con tuân thủ luật pháp, quy định và nội quy, đồng thời sẽ cố gắng thực hiện những điều này
• ⑶  Để đảm bảo tính hiệu quả của việc tuân thủ pháp luật, quy định và các quy định khác, Hội đồng quản trị sẽ thành lập Ủy ban Quản lý Rủi ro Toàn diện với tư cách là tổ chức báo cáo về các biện pháp thiết lập hệ thống tuân thủ của Tập đoàn và Phòng Tuân thủ Rủi ro Toàn diện là bộ phận chuyên môn để giám sát, hướng dẫn và giám sát việc tuân thủ của Tập đoàn Tình trạng tuân thủ của Tập đoàn được xác định bởi Phòng Tuân thủ Rủi ro Toàn diện, báo cáo cho Ủy ban Quản lý Rủi ro Toàn diện, sau đó báo cáo lên Ban Giám đốc
• ⑷  Ủy ban hi88.con toán & Giám sát hi88.con tra tình trạng thực hiện kinh doanh thông qua hi88.con toán nội bộ Phòng hi88.con toán tiến hành hi88.con toán nội bộ và báo cáo kết quả cũng như các thông tin khác cho Ủy ban hi88.con toán & Giám sát Ủy ban hi88.con toán & Giám sát báo cáo kết quả và các vấn đề khác cho Hội đồng quản trị
• ⑸  Hệ thống báo cáo nội bộ (Đường dây nóng Tuân thủ của Tập đoàn) phải được thiết lập nhằm mục đích ngăn chặn, phát hiện sớm và khắc phục các hành vi bất hợp pháp và không phù hợp, đồng thời phải nỗ lực để đảm bảo tính hiệu quả của hệ thống đó
• ⑹ Tập đoàn phải có thái độ kiên quyết đối với các lực lượng và tổ chức tham gia vào các hoạt động chống đối xã hội và sẽ thiết lập một hệ thống để đảm bảo rằng Tập đoàn không tiến hành bất kỳ hoạt động kinh doanh nào với họ
• ⑺ Tập đoàn sẽ nỗ lực ngăn chặn hoạt động rửa tiền, các hoạt động theo dõi giao dịch thông qua Tập đoàn có thể được sử dụng cho nhiều quỹ tội phạm và khủng bố

Công ty sẽ phát triển và vận hành các hệ thống cần thiết để đảm bảo tính hiệu quả của Hội đồng quản trị

• ⑴ Hội đồng quản trị sẽ bao gồm nhiều giám đốc có trình độ chuyên môn và kinh nghiệm khác nhau để đảm bảo thực hiện hiệu quả và hiệu suất các chức năng của mình Nó cũng sẽ nỗ lực để đảm bảo sự đa dạng về giới tính và tính quốc tế
• ⑵ Hội đồng quản trị sẽ cố gắng tạo ra một môi trường hỗ trợ quản lý cấp cao chấp nhận rủi ro một cách thích hợp Nó cũng nỗ lực để đảm bảo sự đa dạng của Hội đồng quản trị như mong muốn, có tính đến giai đoạn chiến lược của công ty và tránh sự cố định của các giám đốc
• ⑶ Ủy ban Đề cử và Thù lao sẽ được thành lập với vai trò là cơ quan cố vấn cho Hội đồng quản trị Công ty nhằm đảm bảo tính khách quan và minh bạch trong quá trình ra quyết định về việc đề cử (bao gồm cả việc tái bổ nhiệm) và bãi nhiệm các giám đốc
• ⑷ Hội đồng quản trị quyết định nội dung đề cử, miễn nhiệm giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đông theo quy định của pháp luật có liên quan, sau khi nhận được báo cáo của Ủy ban đề cử và thù lao sau khi thảo luận dựa trên tiêu chí bầu chọn ứng cử viên giám đốc
• ⑸ Hội đồng quản trị phân tích, đánh giá Hội đồng quản trị để nâng cao hiệu quả hoạt động

Công ty phải thiết lập và vận hành các hệ thống cần thiết để đảm bảo rằng nhiệm vụ của Giám đốc được thực hiện một cách hiệu quả

• ⑴ Để thúc đẩy các cuộc thảo luận của Hội đồng quản trị và đẩy nhanh quá trình ra quyết định, Hội đồng quản trị của Công ty, theo Điều khoản thành lập, ủy quyền tất cả hoặc một phần các quyết định về việc thực hiện các công việc kinh doanh, trừ những quyết định do pháp luật quy định riêng, cho Chủ tịch, Chủ tịch và Giám đốc đại diện
• ⑵  Để thảo luận về chính sách điều hành chung trong hoạt động kinh doanh của công ty, một ủy ban quản lý bao gồm Chủ tịch, Chủ tịch và Giám đốc đại diện cùng các giám đốc và cán bộ điều hành được bổ nhiệm theo thỏa thuận giữa họ sẽ được thành lập
• ⑶ Các giám đốc phải thực hiện nhiệm vụ của mình một cách đúng đắn và hiệu quả theo thẩm quyền của nhiệm vụ và các quy tắc ra quyết định dựa trên Chính sách của Hội đồng quản trị và Chính sách của Ban điều hành

Theo luật pháp, quy định và các chính sách nội bộ khác nhau, thông tin liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc được lưu giữ và quản lý cùng với các tài liệu liên quan Ủy ban hi88.con toán & Giám sát có quyền truy cập vào những thông tin đó

Công ty sẽ thiết lập và vận hành các hệ thống cần thiết để quản lý rủi ro phù hợp cho toàn Tập đoàn

• ⑴ Để chuẩn bị cho nhiều rủi ro khác nhau phát sinh từ hoạt động kinh doanh, Công ty sẽ quản lý rủi ro của toàn Tập đoàn một cách tổng hợp bằng cách thiết kế một bộ phận chịu trách nhiệm cho từng loại rủi ro theo Quy định về Quản lý rủi ro
• ⑵ ​ Ủy ban Quản lý Rủi ro Toàn diện sẽ được thành lập để xác định và quản lý tình trạng quản lý rủi ro cho từng bộ phận chịu trách nhiệm và báo cáo kết quả thường xuyên cho Hội đồng quản trị và Ủy ban hi88.con toán & Giám sát

Công ty sẽ thiết lập và vận hành các hệ thống cần thiết liên quan đến giám đốc và nhân viên để hỗ trợ nhiệm vụ của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát

• ⑴ Để nâng cao hiệu quả của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát, Hội đồng quản trị sẽ thành lập Văn phòng Ủy ban hi88.con toán & Giám sát, độc lập với những người điều hành hoạt động, như một tổ chức để hỗ trợ Ủy ban hi88.con toán & Giám sát trong nhiệm vụ của mình và sẽ bổ nhiệm các giám đốc và nhân viên để hỗ trợ Ủy ban hi88.con toán & Giám sát trong nhiệm vụ của mình (sau đây gọi là "Nhân viên Trợ lý, vv") với sự đồng ý của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát
• ⑵ Văn phòng Ủy ban hi88.con toán & Giám sát độc lập với người điều hành hoạt động và thực hiện nhiệm vụ của mình theo hướng dẫn, mệnh lệnh của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát, đồng thời báo cáo kết quả công việc của mình cho Ủy ban hi88.con toán & Giám sát
• ⑶ Hội đồng quản trị phải tôn trọng tính độc lập của Văn phòng Ủy ban hi88.con toán & Giám sát với các giám đốc điều hành và cố gắng đảm bảo tính hiệu quả của các hướng dẫn được đưa ra cho các nhân viên trợ lý của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát, vv
• ⑷  Nhân sự của các nhân viên thuộc Phòng hi88.con toán sẽ được xác định theo ý kiến của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát để không cản trở việc thực hiện đúng nhiệm vụ của mình

Công ty phải thiết lập và vận hành các hệ thống cần thiết để báo cáo cho Ủy ban hi88.con toán & Giám sát

• ⑴ Các thành viên Ủy ban hi88.con toán & Giám sát có thể tham dự các cuộc họp của Ủy ban Quản lý, Ủy ban Quản lý Rủi ro Toàn diện và các cuộc họp khác, đồng thời có thể hi88.con tra biên bản các cuộc họp quan trọng, hồ sơ quyết định và các tài liệu khác bất kỳ lúc nào
• ⑵ Chủ tịch và Giám đốc đại diện phải báo cáo kịp thời cho Thành viên Ủy ban hi88.con toán & Giám sát hoặc Ủy ban hi88.con toán & Giám sát về trạng thái báo cáo từ hệ thống báo cáo nội bộ (Đường dây nóng Tuân thủ của Tập đoàn)
• ⑶ Ủy ban hi88.con toán & Giám sát có thể nhận báo cáo và yêu cầu báo cáo thêm từ hi88.con toán viên kế toán, giám đốc, nhân viên và những người khác nếu cần
• ⑷ Công ty sẽ không đối xử bất lợi với bất kỳ giám đốc, nhân viên hoặc người nào khác báo cáo với Ủy ban hi88.con toán & Giám sát theo cách bất lợi vì báo cáo đó

Công ty phải thiết lập và vận hành các hệ thống cần thiết để đảm bảo rằng các cuộc hi88.con toán của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát được thực hiện một cách hiệu quả

• ⑴ Chủ tịch và Giám đốc đại diện, các thành viên của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát và hi88.con toán viên độc lập sẽ có cơ hội thường xuyên trao đổi ý kiến để thúc đẩy trao đổi thông tin lẫn nhau
• ⑵  Đảm bảo cơ hội cho các thành viên Ủy ban hi88.con toán & Giám sát nhận được lời khuyên về công việc hi88.con toán từ các chuyên gia pháp lý và kế toán
• ⑶ Thành viên Ủy ban hi88.con toán & Giám sát có thể nhận được khoản tạm ứng hoặc khoản bồi hoàn từ công ty cho các chi phí phát sinh trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của họ

Ủy ban Đề cử và Thù lao của chúng tôi giúp đảm bảo việc ra quyết định công bằng và minh bạch trong việc đề cử và thù lao cho các thành viên hội đồng quản trị Ủy ban xem xét thù lao của giám đốc, bao gồm chính sách về thù lao đó, công thức tính toán và mức thù lao Khi xem xét những vấn đề này, các thành viên tham khảo mức thù lao ở các công ty tương tự bằng cách sử dụng cơ sở dữ liệu bên ngoài Sau đó, ủy ban sẽ báo cáo kết quả phát hiện của mình cho Chủ tịch & Giám đốc điều hành, Hội đồng quản trị và Ủy ban hi88.con toán & Giám sát
Thù lao cho giám đốc có hai thành phần: thành phần cố định và thành phần gắn liền với hiệu suất Thành phần liên quan đến hiệu suất còn được chia thành tiền thưởng và quyền chọn cổ phiếu Tiền thưởng mang lại sự khuyến khích ngắn hạn vì chúng phản ánh hiệu quả hoạt động gần đây của công ty Mặt khác, quyền chọn cổ phiếu phản ánh hiệu quả hoạt động trong trung và dài hạn
Tỷ lệ thù lao cố định và thù lao gắn liền với hiệu suất là khoảng 7 trên 3 Các giám đốc bên ngoài và giám đốc phục vụ trong Ủy ban hi88.con toán & Giám sát chỉ nhận được thù lao cố định

Cách tính thù lao theo hiệu suất

Tổng quan về thù lao của giám đốc

Chúng tôi, Công ty, đã thiết lập Kế hoạch kế nhiệm để đảm bảo rằng nhóm của chúng tôi phát triển bền vững đồng thời thể hiện tính độc đáo của mình một cách rộng rãi

Theo Kế hoạch kế nhiệm, chúng tôi đã làm rõ các yêu cầu mà nhà lãnh đạo lý tưởng tiếp theo phải đáp ứng để đảm nhận trách nhiệm quản lý và bắt đầu thực hiện quy trình tuyển chọn Quá trình này bao gồm việc lựa chọn các ứng cử viên lãnh đạo tiếp theo, đào tạo và đánh giá các ứng cử viên đó và cuối cùng là quyết định đề cử

Hơn nữa, Ủy ban Đề cử và Thù lao tham gia vào việc thực hiện quy trình lựa chọn người kế nhiệm nói trên trong khi liên tục giám sát xem quy trình lựa chọn có được tuân thủ phù hợp theo Kế hoạch kế nhiệm hay không

Đề cử

Chúng tôi đã thiết lập một bộ tiêu chuẩn cho các ứng viên giám đốc Dựa trên các tiêu chuẩn này, trước khi đề cử ai đó làm giám đốc (trừ giám đốc không phục vụ trong Ủy ban hi88.con toán & Giám sát), Hội đồng quản trị xem xét liệu ứng viên đó có kiến ​​thức, kinh nghiệm và đủ uy tín xã hội cần thiết để thực hiện việc quản lý Công ty một cách hiệu quả và khách quan hay không và liệu người đó có khả năng nâng cao mức độ giám sát hoạt động của Công ty hay không Trước khi đề cử một người làm giám đốc và là thành viên của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát, hội đồng quản trị sẽ xem xét liệu ứng viên đó có kiến ​​thức, kinh nghiệm và đủ uy tín xã hội cần thiết để giám sát việc thực thi nhiệm vụ của một giám đốc không phải là thành viên của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát một cách hiệu quả và khách quan hay không
Trước khi đề cử ai đó làm ứng cử viên giám đốc bên ngoài, ngoài các tiêu chí trên, hội đồng còn xem xét liệu người đó có đáp ứng các tiêu chí độc lập của chúng tôi hay không Các giám đốc bên ngoài hiện chiếm phần lớn thành viên hội đồng quản trị Không chỉ vậy, chúng tôi còn thuê Ủy ban Đề cử & Thù lao để đảm bảo tính công bằng và minh bạch trong quá trình ra quyết định liên quan đến việc đề cử ứng cử viên giám đốc
Theo chính sách trên, Hội đồng quản trị chỉ đưa ra quyết định về vấn đề liên quan đến việc đề cử giám đốc (không bao gồm giám đốc phục vụ trong Ủy ban hi88.con toán & Giám sát) sau khi trưng cầu và xem xét ý kiến của Ủy ban Đề cử & Thù lao
Hội đồng quản trị chỉ đưa ra quyết định về vấn đề liên quan đến việc đề cử giám đốc phục vụ trong Ủy ban hi88.con toán & Giám sát sau khi trưng cầu và xem xét ý kiến của Ủy ban Đề cử & Thù lao cũng như được sự chấp thuận của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát đối với việc đề cử

Sa thải giám đốc

Hội đồng quản trị sẽ bắt đầu thủ tục sa thải bất kỳ giám đốc nào tỏ ra thiếu khả năng thực hiện nhiệm vụ giám đốc của mình hoặc người mà hội đồng quản trị cho là đã đi chệch rõ rệt so với các tiêu chuẩn trên
Theo chính sách trên, Hội đồng quản trị sẽ chỉ đề xuất sa thải bất kỳ giám đốc nào (trừ giám đốc phục vụ trong Ủy ban hi88.con toán & Giám sát) chỉ sau khi trưng cầu và xem xét ý kiến của Ủy ban Đề cử & Thù lao
Nếu giám đốc được đề cập là giám đốc không điều hành phục vụ trong Ủy ban hi88.con toán & Giám sát thì hội đồng quản trị phải nhận được sự chấp thuận bổ sung của Ủy ban hi88.con toán & Giám sát đối với đề xuất này

Lịch sử quản trị doanh nghiệp của chúng tôi

• Vào tháng 6 năm 2016, chúng tôi đã chuyển cơ cấu công ty sang tổ chức có Ủy ban hi88.con toán & Giám sát, đồng thời đơn giản hóa quy trình ra quyết định nội bộ bằng cách ủy quyền đáng kể các quyền điều hành kinh doanh cho các giám đốc điều hành Là một phần của sự thay đổi này, chúng tôi đã ủy quyền rộng rãi cho các giám đốc điều hành, cho phép đưa ra quyết định khéo léo và giúp Ban giám đốc dành nhiều thời gian hơn để thảo luận các vấn đề chiến lược quan trọng
• Năm 2016, chúng tôi bắt đầu xuất bản báo cáo quản trị doanh nghiệp bằng tiếng Anh
• Vào tháng 12 năm 2015, chúng tôi đã thiết lập các tiêu chí để xác định “tính độc lập” của các giám đốc bên ngoài và công bố những tiêu chí đó dưới dạng Phụ lục 1 của Nguyên tắc Quản trị Công ty
• Năm 2010, hi88 Securities bắt đầu bổ nhiệm các giám đốc bên ngoài nếu không giữ chức vụ nào trong hi88 Financial Holdings